LEI System

Skilmálar og skilyrði

1. Samningsaðili

LEI System OÜ, einkahlutafélag skráð í Eistlandi, er samningsaðilinn sem veitir þjónustu undir vörumerkinu LEI System. Í tilvikum þar sem ekkert staðbundið dótturfélag LEI System er til staðar í búsetulandi viðskiptavinarins mun LEI System OÜ (LEI-númer 984500908J38713A7650) starfa sem sjálfgefinn lögaðili. LEI System starfar sem LEI skráningarumboðsmaður og er í samstarfi við hina opinberlega viðurkenndu staðbundnu rekstrareiningu (LOU), Ubisecure Oy (starfar undir heitinu RapidLEI), sem hefur LEI: 529900T8BM49AURSDO55.

2. Beiðni um og stjórnun LEI

2.1. Viðskiptavinurinn getur sent inn beiðni um að fá, endurnýja eða flytja auðkenni lögaðila (LEI) með því að fylla út viðeigandi eyðublað á netinu og ljúka greiðslu með samþykktri aðferð, svo sem kreditkorti eða PayPal.

2.2. Með því að senda inn umsóknina staðfestir viðskiptavinurinn að hann samþykki þessa skilmála og að allar veittar upplýsingar séu réttar. Umsækjandinn staðfestir að hann hafi heimild til að koma fram fyrir hönd viðkomandi lögaðila. Ákveðnar tengiliðaupplýsingar kunna að vera deilt með LOU til að styðja við staðfestingarferlið.

2.3. Viðskiptavinurinn veitir LEI System heimild til að samþykkja skilmála LOU (t.d. skilmála RapidLEI) fyrir sína hönd. Allir samningar LOU byggja á leiðbeiningum GLEIF og eru efnislega sambærilegir. Til dæmis má finna þjónustuskilmála RapidLEI á https://rapidlei.com/documents/global-lei-system-terms/.

2.4. LEI System fær heimild til að koma fram fyrir hönd lögaðila viðskiptavinarins í málum sem tengjast LEI-inu, þar með talið útgáfu þess, árlegri endurnýjun og flutningi.

2.5. Þegar LEI er flutt frá öðrum þjónustuaðila til LEI System getur verið nauðsynlegt að skipta um LOU. Flutningur verður að eiga sér stað fyrir eða samhliða endurnýjun.

2.6. LEI sem eru í umsjón LEI System eru gjaldgeng til endurnýjunar allt að 60 dögum fyrir gildistíma lok. Í tilvikum þar sem um snemmbúna endurnýjun er að ræða eftir flutning frá öðrum þjónustuaðila getur gildistíminn styst.

2.7. Vinnsla hefst um leið og bæði umsókn og greiðsla hafa borist.

2.8. LEI System getur óskað eftir gögnum sem staðfesta heimild umsækjanda, þar á meðal en ekki takmarkað við umboð (Power of Attorney).

2.8.1. Heimildir verða eingöngu að vera undirritaðar af einstaklingum sem hafa opinbera heimild til að koma fram fyrir hönd lögaðilans. Að þykjast hafa undirritunarheimild eða gefa rangar upplýsingar um hana er stranglega bannað.

2.8.2. Áður en LEI er gefið út eða endurnýjað sendir LEI System, í samstarfi við LOU, beiðni um staðfestingu gagna til opinberrar skráningarstofnunar viðkomandi lögsögu, eins og hún er viðurkennd af GLEIF. Upplýsingarnar sem fást úr þeirri beiðni eru sendar til viðskiptavinarins til yfirferðar og staðfestingar.

2.8.3. Viðskiptavinurinn hefur rétt til að staðfesta eða hafna gögnunum sem fengin eru úr skránni. Ef þeim er hafnað ber viðskiptavininum að rökstyðja það og samræma gögn sín við opinbera skrá viðkomandi lögsögu áður en hægt er að gefa út eða endurnýja LEI.

2.8.4. Þegar gögnin sem fengin eru úr skránni eru í samræmi við þau gögn sem viðskiptavinurinn lagði fram í umsókninni getur LEI System, að eigin geðþótta, staðfest gögnin fyrir hönd viðskiptavinarins. LEI System er þó ekki skylt að gera það.

2.9. Frekari gögn geta verið óskuð í staðfestingarskyni, þar á meðal:

2.10. Ef lögaðilinn er í eigu eða undir yfirráðum móðurfélags sem gerir samstæðureikningsskil verður að leggja fram Stig 2 (móðurfélags) gögn. Ef ekki er hægt að leggja fram slíkar upplýsingar verður að tilgreina gilda ástæðu.

2.10.1. LEI System getur óskað eftir gögnum sem staðfesta samstæðustöðu.

2.11. Alþjóðlegar útibú þurfa að leggja fram LEI höfuðstöðva sinna, sem verður að vera virkt (staðan ÚTGEFIÐ).

2.12. Lögaðilar sem flokkaðir eru sem fjárfestingar- eða regnhlífarsjóðir geta verið beðnir um að gefa upp sjóðatengsl, þar með talið sjóðsstjóra, regnhlífarskipulag og/eða fóður-móðurtengsl (feeder-master).

2.12.1. Viðeigandi gögn til að staðfesta slík tengsl geta verið óskuð.

2.12.2. Leggja verður fram LEI fyrir hvern tengdan lögaðila sem vísað er til.

2.13. Flestar LEI skráningar eru afgreiddar innan 1–3 klukkustunda. Umsóknir sem fela í sér móður- eða sjóðatengsl geta þó tekið allt að 48 klukkustundir. Endurnýjun og flutningur LEI getur tekið allt að 7 daga. Ófullnægjandi eða röng gögn geta valdið töfum.

2.14. Þegar umsókn hefur verið lokið með fullnægjandi hætti verður staðfesting og reikningur sendur á netfangið sem gefið var upp við greiðslu.

2.15. Umsóknir verða bindandi og óafturkallanlegar um leið og þær eru sendar inn og greiddar. Þetta á bæði við um upprunalegar skráningar og endurnýjanir, þar með talið flutninga.

2.16. Ef viðskiptavinurinn skilar ekki nauðsynlegum gögnum geta LEI System og samstarfs-LOU þess haldið áfram með því að nota opinberlega aðgengilegar upplýsingar. LEI sem ekki er hægt að vinna úr vegna gagna sem vantar verða ekki endurgreidd og engin ábyrgð er tekin á afleiðingum sem af því hljótast.

2.17. Þegar LEI hefur verið gefið út verða það og tengd viðmiðunargögn aðgengileg almenningi á vefsíðum GLEIF og LEI System. LEI eru varanleg og er hvorki hægt að úthluta þeim á ný né fjarlægja þau.

2.18. LEI System mun tilkynna viðskiptavininum með tölvupósti 60 dögum fyrir áætlaðan endurnýjunardag.

3. Fjölárasamningar og sjálfvirkar endurnýjanir

3.1. Viðskiptavinir geta valið að greiða fyrirfram fyrir endurnýjun LEI í allt að fimm ár.

3.2. Þrátt fyrir fyrirframgreiðslu til margra ára verða LEI-gögn eftir sem áður uppfærð árlega í samræmi við kröfur GLEIF. Hinn opinberi „næsti endurnýjunardagur“ byggist á 365 daga lotu frá síðustu staðfestu endurnýjun.

3.3. Ef LEI sem fellur undir fjölára samning er flutt til annars þjónustuaðila telst samningurinn við LEI System vera lokið og engin endurgreiðsla verður veitt.

3.4. Viðskiptavinir geta virkjað sjálfvirka endurnýjun. Fyrirframtilkynning verður send á skráð netfang 60 dögum fyrir gildistíma lok. Viðskiptavinurinn hefur fimm almanaksdaga frá móttöku tilkynningarinnar til að hætta við eða breyta upplýsingum sínum. Ef engin afboðun berst verður greiðslan innt af hendi með upprunalega uppgefinni greiðsluaðferð. Þegar endurnýjun er hafin er ekki hægt að afturkalla hana.

3.5. LEI System áskilur sér rétt til að uppfæra viðmiðunargögn með því að nota heimildir úr opinberum skrám.

3.5.1. Ef opinberar skrár eru ekki aðgengilegar má nota fyrirliggjandi viðmiðunargögn við endurnýjun.

3.5.2. Ef staðfesting mistekst geta móður- eða sjóðatengsl verið merkt sem ekki opinber.

3.5.3. Viðskiptavinir bera ábyrgð á að tilkynna LEI System um allar breytingar sem ekki koma fram í opinberum skrám.

3.5.4. LEI System getur óskað eftir frekari fylgigögnum, þar á meðal uppfærðum fjárhagsupplýsingum, nýjum heimildarbréfum eða undanþáguyfirlýsingum.

3.5.5. Ef nauðsynleg gögn eru ekki lögð fram innan 60 daga er hugsanlegt að LEI verði ekki endurnýjað og þjónustusamningnum verði sagt upp.

4. LEI-skírteini og merki

4.1. LEI System býður upp á eftirfarandi stafrænar auðkennisvörur, sem hægt er að bæta við pöntunina í greiðsluferlinu eða óska eftir síðar á upplýsingasíðu LEI-pöntunarinnar:

4.2. Allar vörurnar sem taldar eru upp hér að ofan eru afhentar á stafrænu formi. LEI System sendir ekki út áþreifanleg skírteini í pósti.

5. Þjónustugjöld og skattlagning

5.1. Verð fyrir LEI-tengda þjónustu, þar með talið skráningu, endurnýjun og flutning, eru birt á vefsíðu LEI System og innihalda gildandi GLEIF-álagningu. Gjöld fyrir að panta nýtt LEI, flytja LEI eða endurnýja LEI má finna á verðsíðum okkar.

5.2. Meðferð virðisaukaskatts:

5.3. Sjálfvirkar endurnýjanir verða gjaldfærðar samkvæmt gildandi verði sem birt er á þeim tíma sem vinnslan fer fram.

6. Endurgreiðslur og uppsagnir

6.1. Beiðnir um endurgreiðslu skal senda á support@leisystem.com og verða þær yfirfarnar innan 7 virkra daga.

6.2. Samþykktar endurgreiðslur eru unnar í gegnum upprunalegu greiðsluaðferðina og getur tekið allt að 30 daga fyrir þær að berast á bankareikning viðskiptavinarins, eftir því hvaða greiðsluþjónustuaðili og banki á í hlut.

6.3. Um leið og pöntun er send inn hefjast sjálfvirk vinnsluferli og framkvæmd tafarlaust. Skráning, endurnýjun og flutningur LEI felur í sér vinnu margra stofnana og sérfræðinga, þar á meðal gagnasöfnun, staðfestingu, sannprófun og vinnslu í samstarfi við hina viðurkenndu LOU (RapidLEI). Úrvinnsla uppsagnar og endurgreiðslu krefst einnig sérstakrar stjórnsýsluvinnu, þar á meðal bókhaldsfærslna og útgáfu kreditreikninga. Því er 40 evra vinnslugjald lagt á allar endurgreiðslur og dregið frá þeirri upphæð sem endurgreidd er viðskiptavininum.

6.3.1. 40 evra vinnslugjaldið á einnig við þegar ekki er hægt að gefa út, endurnýja eða flytja LEI vegna aðstæðna sem tengjast umsækjanda eða lögaðilanum. Þetta á meðal annars við um tilvik þar sem lögaðilinn er ekki skráður í opinberri, landsbundinni skrá sem GLEIF viðurkennir fyrir útgáfu LEI, þar sem ekki er hægt að staðfesta skráningu, lagalega stöðu eða starfsleyfi hans í gegnum slíka skrá eða viðkomandi lögbært stjórnvald, eða þar sem lögaðilinn uppfyllir að öðru leyti ekki þær kröfur sem gilda um útgáfu LEI.

Vinnslugjaldið á einnig við þegar viðskiptavinurinn hefur lagt fram þær upplýsingar og gögn sem óskað var eftir, en þær upplýsingar eða gögn eru ófullnægjandi eða ekki hægt að samþykkja í tilgangi staðfestingar og sannprófunar LEI. Gjaldið tekur til stjórnsýslu-, staðfestingar-, sannprófunar- og LOU-tengdrar vinnu sem þegar hefur verið innt af hendi áður en ákveðið er að ekki sé hægt að gefa út, endurnýja eða flytja LEI.

6.3.2. Fyrir LEI-umsóknir í tilteknum lögsögum getur LOU (staðbundna rekstrareiningin) lagt á viðbótarálagningu vegna lögsögu til að standa straum af skyldubundnum skráningar- eða gagnaöflunargjöldum sem staðbundin yfirvöld innheimta. Þar sem það á við eru þessar álagningar sýndar í greiðsluferlinu áður en greiðsla fer fram. Þær eru færðar áfram til viðskiptavinarins á kostnaðarverði og eru óendurkræfar um leið og viðkomandi skráningar- eða gagnaöflunarferli hefur verið hafið, óháð því hvort LEI er á endanum gefið út.

6.4. Endurgreiðslur eru ekki í boði í eftirfarandi tilvikum:

6.5. Öll meðferð endurgreiðslna og uppsagna lýtur gildandi stjórnskipulagi GLEIF fyrir skráningarumboðsmenn (Registration Agent Governance Framework) og öllum skyldubundnum kröfum sem gilda um útgáfu, endurnýjun eða flutning LEI.

7. Þjónusta þriðju aðila og markaðssamstarfsaðilar

7.1. LEI System getur útvistað tilteknum stoðþjónustum til sérhæfðra þriðju aðila. Þetta getur meðal annars falið í sér:

7.2. Þessir þjónustuaðilar mega fá aðgang að gögnum viðskiptavina eingöngu að því marki sem nauðsynlegt er til að veita þjónustu sína, samkvæmt trúnaðar- og persónuverndarsamningum.

7.3. Tengiliðaupplýsingum (heiti fyrirtækis, fulltrúa, netfangi o.s.frv.) kann að vera deilt með völdum markaðssamstarfsaðilum sem bjóða upp á þjónustu sem á við viðskiptavininn.

7.4. Þriðju aðilar geta haft beint samband við viðskiptavini varðandi þjónustu sína ef hún tengist starfsemi LEI System.

7.5. Öll samstarf við þriðju aðila lúta persónuverndarstöðlum sem eru jafn strangir eða strangari en þeir sem LEI System setur.

7.6. Með því að nota þjónustu LEI System samþykkir viðskiptavinurinn framangreint fyrirkomulag.

8. Lögsaga og lokaákvæði

8.1. Viðskiptavinurinn ber einn ábyrgð á öllum aðgerðum og skyldum sem tengjast LEI lögaðila síns.

8.2. LEI System ber enga ábyrgð á fjárhagslegum eða regluvörslutengdum afleiðingum sem hljótast af töfum eða mistökum við vinnslu LEI.

8.3. Þessum skilmálum má breyta án fyrirvara. Nýjasta útgáfan er ávallt aðgengileg á leisystem.com.

8.4. Þessi samningur og hvers kyns ágreiningur eða krafa sem af honum sprettur eða tengist honum, þar með talið ágreiningur eða kröfur utan samninga, skulu lúta lögum Eistlands og túlkuð í samræmi við þau. Dómstólar Eistlands skulu hafa einkalögsögu til að útkljá slíkan ágreining eða kröfu.

Skilmálar og skilyrði — LEI System