Hvers vegna LEI-staða er jafn mikilvæg og LEI-kóðinn sjálfur
LEI-kóðinn er notaður til að auðkenna lögaðila með einkvæmum hætti í hinu alþjóðlega fjármálakerfi. Að hafa LEI-kóða eitt og sér gefur þó ekki heildarmyndina. Jafn mikilvæg er LEI-staðan, sem sýnir hvort gögnin sem tengjast LEI-kóðanum megi telja uppfærð og áreiðanleg.
LEI-staðan er ekki hönnuð til að svara því hvort ákveðin færsla sé tæknilega möguleg. Tilgangur hennar er að veita gagnsætt merki um gagnagæði og staðfestingu. LEI-kóði getur verið til í gagnagrunni, en staðan ákvarðar hvort hann sé vel viðhaldin og fagmannlega stýrð skráning.
Hvernig LEI-stöður myndast og breytast með tímanum
Algengustu LEI-stöðurnar sem koma fyrir í raun eru þær sem lýsa því hvort viðmiðunargögn lögaðilans séu uppfærð. Þessar stöður gilda um lögaðila sem eru enn til og snúa sérstaklega að viðhaldi gagna, ekki að skipulags- eða lagabreytingum.
Tvær megin stöður í þessum flokki eru ISSUED og LAPSED. Saman sýna þær hvort LEI-skráning hafi verið staðfest á síðustu 12 mánuðum og hvort treysta megi því að gögnin séu uppfærð.
ISSUED – gilt LEI með staðfestum gögnum
ISSUED er hin opinbera skráningarstaða GLEIF sem sýnir að LEI-kóði er gildur og að viðmiðunargögn lögaðilans hafa verið staðfest á síðustu 12 mánuðum.
ISSUED-staða þýðir að lögheiti, skráningarupplýsingar, félagsform, skráð heimilisfang og, þar sem við á, eignarhaldsupplýsingar samræmast áreiðanlegum upplýsingaveitum. Þessi staða veitir viðsemjendum, fjármálastofnunum og eftirlitsaðilum vissu um að LEI-skráningin endurspegli núverandi stöðu lögaðilans.
Í raun er ISSUED eina staðan sem telst fullkomlega í samræmi og „í fullkomnu lagi" hvað LEI varðar.
LAPSED – viðvörun um uppfærslu gagna
Ef LEI-kóði er ekki endurnýjaður innan 12 mánaða breytist staðan í LAPSED. Það þýðir ekki að LEI-kóðinn hverfi eða lokist sjálfkrafa. Það þýðir að gögnin sem honum tengjast hafa ekki verið staðfest sem uppfærð.
LAPSED er viðvörunarstaða. Hún gefur til kynna að ekki er lengur unnt að tryggja gagnagæði og að þriðju aðilar geta ekki verið vissir um að LEI-skráningin endurspegli núverandi stöðu lögaðilans. LAPSED er ekki valkostur við ISSUED og ætti ekki að túlka sem „nánast gilt".
Í sumum kerfum getur LAPSED LEI-kóði enn verið tæknilega sýnilegur eða jafnvel samþykktur til bráðabirgða. Þetta breytir ekki þeirri staðreynd að gögnin hafa ekki verið staðfest. LAPSED-staða getur varað óskilgreint lengi þar til gögnin eru endurnýjuð eða lögaðilinn hættir að vera til.
RETIRED – LEI-kóðinn lýkur þegar lögaðilinn hættir að vera til
RETIRED tengist ekki tímasetningu endurnýjunar eða aldri gagna. Hún endurspeglar endalok lífsferils lögaðilans.
LEI-kóði fær RETIRED-stöðu þegar lögaðili hefur verið tekinn til gjaldþrotaskipta, leystur upp, fjarlægður úr fyrirtækjaskrá eða sameinaður öðrum lögaðila þannig að hann er ekki lengur til sem sjálfstæður lögaðili. Þar sem LEI-kóði getur ekki verið til án lögaðila lýkur gildi LEI-kóðans óhjákvæmilega samtímis lögaðilanum.
RETIRED er lokastaða. RETIRED LEI-kóða er ekki hægt að endurnýja, virkja að nýju eða færa aftur í ISSUED-stöðu. Hann er varðveittur eingöngu sem söguleg skráning.
Undantekningartilvik – ANNULLED, DUPLICATE og MERGED
Auk grunnstaðna LEI geta LEI-skráningar sýnt stöður sem endurspegla sérstök undantekningartilvik. Þessar stöður útskýra hvers vegna LEI-kóða var lokað eða merktur ónothæfur og tengjast ekki endurnýjun LEI. Ekki er hægt að leysa þær með endurnýjunarferli.
DUPLICATE – fleiri en einn LEI-kóði gefinn út fyrir sama lögaðila
DUPLICATE gefur til kynna að fleiri en einn LEI-kóði hafi verið gefinn út fyrir sama lögaðila fyrir mistök. Þetta getur gerst vegna ófullkominna upplýsinga, samhliða umsókna hjá mismunandi þjónustuaðilum eða ósamræmis í sögulegum gögnum.
Í slíkum tilvikum er einn LEI-kóði skilgreindur sem aðalkóði og heldur áfram að vera nothæfur. Aðrar LEI-skráningar eru merktar DUPLICATE og lokaðar fyrir notkun. Þessar skráningar eru áfram sýnilegar til sögulegrar rakningar en er ekki hægt að endurnýja eða virkja að nýju.
ANNULLED – skráning felld úr gildi af útgáfustofnun
ANNULLED þýðir að LEI-skráning hefur verið felld úr gildi af útgáfustofnuninni (LOU). Þetta getur gerst vegna villna í umsókn, umsækjanda sem uppfyllir ekki skilyrði, rangrar heimildar eða annarra ástæðna sem réttlæta ógildingu skráningarinnar.
ANNULLED LEI-kóði telst ekki gildur og er ekki hægt að endurheimta hann með endurnýjun. Staðan endurspeglar leiðréttingu eða ógildingu í skráningarferlinu, ekki brotalöm í viðhaldi gagna.
MERGED – lögaðili sameinaður öðrum lögaðila
MERGED gefur til kynna að lögaðilinn hafi verið sameinaður öðrum lögaðila og sé ekki lengur til sem sjálfstæður lögaðili.
Sem hluti af skipulagsbreytingunni er LEI-kóðanum lokað og hann merktur MERGED. Tilvísanir eru varðveittar í LEI-kerfinu til að viðhalda sögulegri skýrleika og rekjanleika. Þessi staða tengist ekki endurnýjun og er ekki afturkræf.
Ferlisstöður – PENDING_TRANSFER og PENDING_ARCHIVAL
Sumar LEI-stöður eru tímabundnar og gefa til kynna að ferli sé í gangi. Þessar stöður eru ekki lokamat á gildi LEI-kóðans. Þær lýsa millistigum meðan ákveðin aðgerð er unnin í LEI-kerfinu.
PENDING_TRANSFER – LEI-kóði í flutningsferli
PENDING_TRANSFER gefur til kynna að LEI-kóðinn sé í flutningsferli frá einum þjónustuaðila eða skráningaraðila til annars.
Þetta gerist venjulega þegar lögaðili ákveður að stýra eða endurnýja LEI-kóða sinn hjá öðrum þjónustuaðila. Staðan er tímabundin og gildir aðeins þar til flutningsferlinu er lokið. Þegar flutningi er lokið fer LEI-kóðinn aftur í viðeigandi skráningarstöðu.
PENDING_ARCHIVAL – LEI-kóði í vistunarferli
PENDING_ARCHIVAL gefur til kynna að LEI-skráning sé í vistunarferli.
Þessi staða tengist venjulega tilvikum þar sem endalok lögaðilans hafa verið staðfest, en vistunarferlinu er ekki lokið að fullu í gagnagrunninum. PENDING_ARCHIVAL er tímabundin staða og verður skipt út þegar vistunarferlinu er lokið.
Athugasemd um hugtök: ACTIVE og EXPIRED
Í daglegu tali og í sumum notendaviðmótum eru hugtökin ACTIVE og EXPIRED oft notuð til að vísa til LEI-staðna. Þetta eru ekki opinberar skráningarstöður GLEIF.
ACTIVE er algengt lýsandi hugtak fyrir ISSUED, sem gefur til kynna gildan LEI-kóða með staðfestum gögnum.
EXPIRED er oft notað sem einfaldað hugtak fyrir LAPSED, sem gefur til kynna að LEI-gögnin hafi ekki verið endurnýjuð innan 12 mánaða.
Þessi hugtök eru til utan formlegra gagna GLEIF til að gera hugtakið aðgengilegra fyrir þá sem ekki eru sérfræðingar. Í hinu opinbera LEI-gagnalíkani samsvara þau ISSUED og LAPSED og eru ekki sjálfstæðar skráningarstöður.
Hvers vegna LEI-staða hefur hagnýt áhrif
LEI-kóði er oft notaður í mörgum skipulagsferlum fyrirtækja, þar á meðal við stofnun viðskiptasambanda, áreiðanleikakönnun viðsemjenda, kortlagningu fyrirtækjasamstæðna, áhættumat og eftirlitsskil. Af þessum sökum er ekki nóg að LEI-kóði sé einfaldlega til. ISSUED gefur til kynna staðfest og áreiðanleg gögn. LAPSED gefur til kynna óstaðfest gögn og getur leitt til frekari athugana, tafa eða beiðna um skýringar. Ferlisstöður eins og PENDING_TRANSFER eða PENDING_ARCHIVAL gefa til kynna að skráningin sé að breytast og að staðfesta þurfi lokastöðu hennar. Til að staðfesta núverandi LEI-stöðu og viðmiðunargögn er hægt að leita í opinberum LEI-gagnagrunni GLEIF. Fyrir notendavænni yfirlit er einnig hægt að athuga LEI-stöðuupplýsingar með leitartóli LEI System.Samantekt
LEI-staðan er mikilvægur mælikvarði á gagnagæði og áreiðanleika. ISSUED staðfestir að gögnin séu uppfærð og staðfest. LAPSED varar við að gögnin hafi ekki verið staðfest og ætti ekki að teljast ásættanlegur valkostur við gildan LEI-kóða. RETIRED endurspeglar endalok lögaðilans og þar með endalok gildis LEI-kóðans.
Undantekningarstöður eins og DUPLICATE, ANNULLED og MERGED útskýra hvers vegna LEI-kóða var lokað, en ferlisstöður eins og PENDING_TRANSFER og PENDING_ARCHIVAL gefa til kynna tímabundnar breytingar.
Skilningur á þessum blæbrigðum hjálpar fyrirtækjum að túlka LEI-upplýsingar rétt og viðhalda gagnsæjum og fagmannlegum vinnubrögðum við auðkenningu lögaðila.